Obligaciones que debe cubrir un Transmisor de Dinero ante la CNBV
Trámites Iniciales
Nombramiento del Oficial de Cumplimiento Certificado por la CNBV (Inicialmente y cuando ocurran cambios, dentro de los 10 dÃas hábiles siguientes al nombramiento interno)
MetodologÃa de Enfoque Basado en Riesgos (enviarla junto con el Manual de Cumplimiento es opcional)
Cuenta SITI (dentro de los 20 dÃas hábiles a la obtención del Registro)
Apertura de cuenta y Actualización de datos por el Director General en el Portal DOCI, para designación y revocación de Oficial de Cumplimiento (dentro de los 20 dÃas hábiles a la obtención del Registro)
Cuenta SCPADI para consulta y pago de las cuotas de supervisión de la CNBV (al obtener el Registro, para el pago oportuno de Cuota de Supervisión mensualmente el primer dÃa, asà como los derechos por otros conceptos, para evitar cargos por mora)
Reportes Mensuales (dentro de quince dÃas hábiles siguientes al último dÃa hábil del mes inmediato anterior)
Reportes Trimestrales (dentro de los últimos diez dÃas hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre)
Operaciones Relevantes
Otros Reportes e Informes
Operaciones Inusuales (dentro de los 3 dÃas hábiles siguientes a la Dictaminación, que deberá ser dentro de los 60 dÃas a partir de su alerta o detección)
Operaciones Internas Preocupantes (dentro de los 3 dÃas hábiles siguientes a la Dictaminación, que deberá ser dentro de los 60 dÃas a partir de su alerta o detección)
Aviso que contenga la información de los Agentes Relacionados, Personas JurÃdicas Coadyuvantes, otros Transmisores de Dinero y las entidades financieras con los que cada Transmisor de Dinero tenga una relación contractual, asà como los Terceros con los que operen dichos Agentes Relacionados, Personas JurÃdicas Coadyuvantes, otros Transmisores de Dinero y entidades financieras. (dentro de los primeros 15 dÃas hábiles del mes de enero)
Informe anual de AuditorÃa en PLDFT (dentro de los primeros 60 dÃas de cada año)
Transmisión accionaria por más del 2% (dentro de los 3 dÃas hábiles siguientes al registro en el libro de acciones, cuando ocurran cambios)
Presentar la MetodologÃa y el Resultado de su Implementación, a la Administración de la Entidad
Valoración al menos cada 12 meses
En las modificaciones al Manual de Cumplimiento, señalar al menos mes y año de la MetodologÃa donde surgieron
Adicionalmente, se deberán realizar de manera paralela ante el área de registro de la CNBV los siguientes trámites
Modificaciones a los datos de Registro (dentro de los 30 dÃas hábiles a que ocurran los cambios)
Cambio de consejeros, gerentes o administrador único, director general o directivos de las dos jerarquÃas inmediatas inferiores a la de aquel (10 dÃas hábiles a partir de que ocurran los cambios)
Transmisión accionaria por más del 2% (dentro de los 3 dÃas hábiles siguientes al registro en el libro de acciones, cuando ocurran cambios)
Para la Renovación del Registro ante la CNBV se deberán realizar los siguientes trámites
Rentabilidad y Cumplimiento – Centros Cambiarios Vs Reformas – Transmisores de Dinero Vs Fintech
4:00 pm – 6:00 pm Aurora Lizeth Flores Castro /Jorge R Lopez S
Mesa de Analisis: Avisos a CNBV No cotidianos (estructura de control, transmision 2%, Portal DOCI)
29
8:30 am – 8:55 am Ingreso a Zoom de la Audiencia en General
8:55 am – 9:00 am Mensaje de Inicio de Jornada
9:00 am – 9:40 am Dr. Jesus Agustin Celorio Vela
Temas Selectos de Defensa Administrativa y Penal – Cuentas de ChequesCC/TD – Sujetos Obligados ante la Delincuencia Organizada y la Seguridad Nacional en Delitos Fiscales
9:40 am – 10:20 am Ing. Francisco Javier Sengua Carrillo
Implementacion y Consulta de Listas en el Sistema Automatizado
10:20 am – 11:00 am Lic. Angel Cabrera Mendoza
Centros Cambiarios, hacia una Reforma Legal con proposito
11:00 am – 12:00 pm Unidad de Inteligencia Financiera
Campus Gafilat y Visita de Evaluacion Mutua GAFI para Mexico
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